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中证协:回归本源 优化结构,推动证券业高质量发展

时间:2018-12-28 12:17来源:www.cx189.net 作者:诚信在线 点击:
今年是我国改革开放40周年,40年春风化雨、春华秋实,改革开放的历史画卷波澜壮阔。资本市场伴随改革开放的春潮

  今年是我国改革开放40周年,40年春风化雨、春华秋实,改革开放的历史画卷波澜壮阔。资本市场伴随改革开放的春潮而来,披荆斩棘走过了28年的光辉岁月。28年来,我国资本市场从无到有、从小到大、由弱到强,实现了历史性变革、跨越式发展,为完善我国现代金融体系、建设现代化经济体系做出了重要贡献。在这伟大的历史进程中,证券业应运而生,乘势而发,始终活跃在社会主义市场经济的最前沿,坚持改革创新,锐意开拓进取,为资本市场的发展壮大发挥了重要作用,行业自身也在实践中一步一步走向成熟。结合本届论坛主题“经济改革与股市振兴”,我就“回归本源,优化结构,推动证券行业高质量发展”,谈几点看法,供大家参考。

  一

  近年来我国证券业取得重大进步

  近年来,得益于改革开放的伟大实践和资本市场的创新发展,以及分享深化放管服改革的红利,我国证券业发展取得较大进步。

  一是资本实力和盈利能力不断增强。截至2017年底,131家证券公司总资产6.14万亿元,是2011年底的3.9倍;净资产1.85万亿元,是2011年底的2.9倍;净资本1.58万亿元,是2011年底的3.4倍。证券公司的营业收入和净利润实现翻番。2017年证券行业实现营业收入3113.28亿元,是2011年度的2.3倍;实现净利润1129.95亿元,是2011年度的2.9倍。与国际一流投行的差距逐步缩小,2017年底,境内证券业净资产规模是2011年底的2.94倍,同期高盛和摩根士丹利两大国际投行分别为1.07倍和1.05倍。

  二是业务结构多元化格局初步形成。2011年经纪业务占营业收入百分比高达50.55%,2017年底降至26.37%;2017年证券承销保荐收入较2011年增长了1.77倍,财务顾问业务净收入较2011年增长4.8倍,受托管理资金余额较2011年底增长61倍,资产管理业务净收入较2011年增长12.5倍,投资业务收入较2011年增长4.55倍。资本中介业务不断发展。包括融资融券业务、股票质押式回购业务及约定购回业务等在内的资本中介业务成为重要增长点。场外金融衍生品业务、互联网金融业务、收益凭证业务、PB业务、资产托管业务、另类投资业务等创新业务得到初步发展。

  三是跨境业务布局逐步展开,国际化进程加快。截至2017年底,已有30余家证券公司获批在港设立分支机构,15家证券公司在H股上市,其中A+H股上市券商11家。中资券商开始利用境外平台拓展当地业务,如中信证券(行情600030,诊股)收购法国里昂证券、海通证券(行情600837,诊股)收购葡萄牙圣灵投资银行、华泰证券(行情601688,诊股)收购美国的Assetmark、广发证券(行情000776,诊股)收购英国NCM期货公司等。境外业务收入占比稳步提升。2017年,30家境外设立子公司的证券公司中26家境外业务收入均有增长。其中海通证券、中金公司和中信证券境外营收占比均超过10%,分别为25.58%、20.67%、12.24%。

  四是合规风控水平显著提升。各家证券公司建立起相应的合规管理体系,普遍设立了单独的合规和风控部门,任命了合规总监,组建了合规管理团队。专业管理人员队伍得到培育和锻炼。截至2017年底,证券公司专职合规管理人员平均约84人,专职合规管理人员占公司全体员工数的平均比例为4.04%,较上年上涨157.32%;全体合规管理人员占公司全体员工数的平均比例为6.41%,较2016年上涨37.85%。

  五是行业履行社会责任形象全面树立。贯彻落实党中央打好扶贫脱贫攻坚战部署,协会发起动员行业力量参与扶贫工作,充分发挥专业优势,切实解决贫困地区企业“融资难、融资贵”问题,形成产业扶贫导向,提升精准扶贫实效,建立长效帮扶机制。截至2018年12月,已有99家证券公司结对帮扶269个国家级贫困县,证券行业服务脱贫攻坚成效显著。

  二

  我国证券业发展面临重要关口

  当前,外部环境复杂严峻,经济面临下行压力,资本市场不确定因素增加,证券公司经营压力增大,证券业核心竞争能力不强、业务发展不平衡不充分以及发展活力不足等问题凸显,主要体现在以下七个方面:

  一是规模体量尚小,与国际一流投行差距较大。与国际同行相比,我国证券公司规模普遍较小,2017年底我国证券行业总资产6.19万亿元,只是略高于高盛集团一家公司的总资产规模,占市值比重为13.65%。而美国证券业总资产占市值比重达到69.5%,“大市场小行业”问题突出。

(责任编辑:阳光在线rg6899.com)
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