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证监会:责令国融证券增加内部合规检查次数

时间:2018-12-17 18:18来源:www.cx189.net 作者:诚信在线 点击:
2018年12月1日至2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向内蒙古证监局报送

  证监会内蒙古证监局消息,国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等问题,内蒙古证监局责令国融证券于2019年1月31日前整改上述违法违规行为,并将整改情况报内蒙古证监局。此外,2018年12月1日至2019年5月30日期间,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后5个工作日内,向内蒙古证监局报送合规检查报告。

  以下为全文:

  关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定

  国融证券股份有限公司:

  经查,我局发现你公司存在以下几方面问题:

  一、未及时报告有关事项

  1.你公司2016年增资扩股期间,诚信在线最新客户端下载,公司控股股东长安投资集团与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于我局对你公司增资扩股事项进行行政审批期间,由长安投资集团法定代表人侯守法(同时也是国融证券董事长)签字确认,你公司未将该事项报告我局。

  上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第六十九条“证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料,信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定。

  2.你公司2018年1月19日接到通辽明仁大街营业部负责人关于“张晓春投诉举报营业部员工刘立伟违法违规行为”情况汇报后未及时向我局报告,直至1月23日才首次报告事件情况。

  上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第六十三条第二款“发生影响或者可能影响…客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施”的规定。

  3.你公司资管计划安顺1号、日鑫多利5月7日同日买入、5月18日同日卖出“18永泰能源(行情600157,诊股)CP003”债券发生同向交易,未向我局报告。安顺1号集合资产管理计划、日鑫多利集合资产管理计划持有的“18永泰能源CP003”债券发生重大违约,未向投资者披露,未向我局报告

  上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十五条“对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告”和 《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第六十一条 “集合计划存续期间,发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件,证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露,并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告”的规定。

  二、内部控制不健全

  1.你公司通辽明仁大街营业部在员工刘立伟聚众斗殴后为其办理了离职,半年后又为仍在服刑期间(缓刑)的刘立伟办理了入职,未尽到审慎审查职责。

  上述行为违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第一百二十一条“证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准”的规定。

  2.你公司部分人员以个人名义私下向投资者推荐私募基金产品,cx189.net,公司对人员合规教育培训的实效性还待进一步强化。

  上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项“严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为”和《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第十八条 “证券公司应…对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控…”的规定。

  三、合规风控不到位

  1.你公司资管部2018年5月18日曾以“18永泰能源CP003债”为标的与天风证券(行情601162,诊股)进行两笔交易,金额合计1.55亿元,该交易属于买断式卖出回购。你公司对国融证券安顺1号资管产品和日信证券日鑫多利资管产品均按照卖出债券进行核算,直至10月17日,两只资管产品估值表中均缺失“18永泰能源CP003”的估值。

(责任编辑:阳光在线rg6899.com)
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