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深交所下发股票期权交易规则草案 对上市公司董监高买卖设限制

时间:2018-12-17 00:04来源:www.cx189.net 作者:诚信在线 点击:
今日下午,有媒体报道称,日前,深交所向期权经营机构下发了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点

  今日下午,有媒体报道称,日前,深交所向期权经营机构下发了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书备案条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》等多份规则文件。

  某大型券商内部人士向火山君表示,其所在券商的相关业务部门最近收到了这些草案。据火山君从该人士获得的草案文件显示,这些草案包括《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》外,还有一份《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》。

  深交所下发股票期权交易的系列草案 继上交所在2015年正式上线50ETF期权多年后,深交所自己的股票期权业务也已箭在弦上。

  今日下午,有媒体报道称,日前,深交所向期权经营机构下发了针对股票期权试点的一系列文件草案。

  某大型券商内部人士向火山君表示,其所在券商的相关业务部门最近收到了这些草案,这些文件包括《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法(草案)》《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》《ETF期权合约基本条款(草案)》《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》。

  其中最为核心的《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》包括9章172条。

  这9章分别为总则、期权合约、上市与挂牌、交易、行权、风险控制、交易监管、其他事项、附则。

  其中,第四章“交易”的内容最多,涉及了关于股票期权交易的各个环节,这一大章中又包括了七个小节,分别为“一般规定”“投资者适当性管理”“委托与申报”“竞价与成交”“停复牌、熔断及其他事项”“交易异常情况处置”“交易信息”。

  而《深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法(草案)》包括9章93条,这9章分别为总则、保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度、风险警示制度、附则。其中,第二章“保证金制度”中又包括了五个小节,分别为“一般规定”“保证金标准”“备兑开仓”“组合策略”“证券保证金”。

  《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》的正文开头就指出:“为了使客户充分了解深圳市场股票期权试点业务风险,开展期权经纪业务的证券公司及其他期权经营机构应当制订《股票期权风险揭示书》,cx189.net诚信在线最新客户端下载,向客户充分揭示相关业务存在的风险,由客户仔细阅读并签字确认。”按照《股票期权试点风险揭示书必备条款(草案)》的规定,《股票期权风险揭示书》应包括“一般风险事项”“交易风险事项”“结算风险事项”“行权风险事项”“其他风险事项”这5方面内容。

  另外,《深圳证券交易所股票期权试点经纪合同示范文本(草案)》则包括“投资者须知”“经纪合同示范文本”两大部分。其中“经纪合同示范文本”包括9章121条,这9章分别为“声明与承诺”“开户”“交易委托”“结算”“行权”“风险控制”“合同生效变更与终止”“免责条款与争议解决”“其他事项”。

  股票和ETF都被选为期权合约标的 某大型券商金工分析师认为,从上述文件来看,深交所将首先要推出的股票期权有可能会是ETF期权,因为ETF作为基础标的划分,可以算作股票。而且从文件来看,股票和ETF都被深交所选为了期权合约标的。

  在《深圳证券交易所股票期权试点交易规则(草案)》中,还对投资者适当性制度做出了相应的规定。火山君特别注意到,其第三十三条对上市公司董监高的交易作出了限制,该条款要求:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人,不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。

  “从这些草案来看,有不少内容与2015年年初上交所发布的相关期权交易规则相近。”该金工分析师对火山君这样表示。

(责任编辑:阳光在线rg6899.com)
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