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“远程指挥”办公、聘请无证人员上岗,这家券商营业部被证监会发通报函,还有2家刚刚被罚!

时间:2018-12-13 00:01来源:www.cx189.net 作者:诚信在线 点击:
火山君获悉,昨日证监会向各证券公司下发了《关于对联讯证券股份有限公司有关问题进行通报的函》。据悉,近期,广东证监局会同浙江证监局对联讯证券股份有限公司(以下简称

  火山君获悉,昨日证监会向各证券公司下发了《关于对联讯证券股份有限公司有关问题进行通报的函》。据悉,近期,广东证监局会同浙江证监局对联讯证券股份有限公司(以下简称联讯证券)浙江嘉兴竹园路证券营业部有关问题进行了核查。经查,公司存在分支机构管控缺失问题,广东证监局已采取相关监管措施。为警示行业,特此通报。

  火山君注意到,就在11月19日,联讯证券在包括上述等多种问题情况下,www.cx189.net,被广东证监局采取出具警示函措施的决定。

  其实,不仅仅是联讯证券营业部出现问题,12月11日,浙江证监局还下发了对广发证券(行情000776,诊股)台州白云山(行情600332,诊股)西路证券营业部采取责令改正措施的决定,以及对西藏东方财富(行情300059,诊股)证券台州鑫泰街证券营业部采取责令改正措施的决定。

  两大违规事实 根据通报内容,火山君看到,本次联讯证券存在两大违规事实。

  首先是,营业部负责人长期异地履职。联讯证券浙江嘉兴竹园路营业部于2017年9月取得经营证券业务许可证,由杭州分公司管理。该营业部开业时,联讯证券指派经纪业务总部人员何某兼任该营业部负责人。何某长期在总部工作,基本通过OA、微信、电话和邮件等非现场方式办公,2018年8月才在营业部专职任负责人。

  其次是,www.cx189.net,允许不具备证券执业资格,亦不属于公司员工的人员参与营业部筹建及日常运营管理。张某未与联讯证券签订劳动合同,也未在证券业协会执业注册。联讯证券以试用名义允许其参与竹园路营业部筹建活动,营业部开业后,允许其使用营业部办公室、与其他员工协同拓展业务、与何某及营业部员工沟通商量营业部日常运营管理事项,对外造成张某系营业部实际负责人印象。

  证券基金机构监管部称,联讯证券任由何某长期异地办公,允许不具备证券执业资格、亦不属于证券公司员工的人员参与营业部筹建及日常运营管理,对外造成张某系营业部实际负责人印象,违反了《证券公司分支机构监管规定》第五条关于证券公司申请设立分支机构,应当“内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构的风险”以及《证券公司内部控制指引》第一百二十六条关于“证券公司应当加强业务人员的从业资格管理,上岗人员应当符合相关资格管理的规定”的规定。

  此外,何某长期异地办公,对营业部疏于管理,对张某行为未予制止,违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条关于证券公司分支机构负责人应当勤勉尽责的规定。张某违反了《证券业从业人员资格管理办法》等相关规定。联讯证券杭州分公司亦负有管理责任。

  值得注意的是,针对联讯证券的相关问题,广东证监局于2018年11月对联讯证券出具警示函,要求自查整改,内部追责。浙江证监局也对联讯证券杭州分公司及相关人员采取了相应措施。

  扣分及暂不核准设立分支机构 广东证监局11月19日披露称,在日常监管中发现,联讯证券部分债券交易业务未及时入表。此外,联讯证券成都人民南路营业部原营销人员钱某,涉嫌以转让员工持股计划为名进行诈骗;浙江嘉兴竹园路营业部原负责人何某异地履职,长期在惠州总部办公,公司对分支机构管控不力。

  图片来源:广东证监局 根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,对公司予以警示,提醒关注内部控制不完善的问题,并及时采取以下措施:

  一、对照相关规定,就债券交易和分支机构管控进行全面自查,制定切实有效整改方案,对存在问题逐项整改,坚决杜绝类似行为再次发生。

  二、严格进行内部问责。对于内控不完善、制度不健全的问题,要追究公司主要负责人和有关部门负责人的领导责任;对于制度执行不到位问题,诚信在线最新客户端下载,要追究相关工作人员的直接责任。除要求违规责任人进行书面检查外,还要根据违规性质和情节采取惩处措施。

  火山君注意到,在联讯证券收到广东证监局的罚单后,联讯证券董事会发公告表示,目前公司经营一切正常,本次行政监管措施不会对公司的正常经营、财务状况产生影响。

  不过,联讯证券董事会也坦言,公司存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险。之后,联讯证券因可能被调整至基础层,并受到其主办券商财达证券风险提示。

(责任编辑:阳光在线rg6899.com)
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